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《地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券彈性(xìng)招标(biāo)發(fà)行業務(wù)規程》印(yìn)發(fà)

录(lù)入(rù)时(shí)間(jiān)：18-08-27訪問(wèn)：次(cì)

　　關(guān)于(yú)印(yìn)發(fà)《地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券彈性(xìng)招标(biāo)發(fà)行業務(wù)規程》的(de)通(tòng)知

　　财庫〔2018〕74号(hào)

　　各(gè)省(shěng)、自(zì)治区、直(zhí)辖市(shì)、計(jì)劃(huà)單列市(shì)财政(zhèng)廳（局(jú)），新疆生(shēng)产建設兵团(tuán)财政(zhèng)局(jú)，中(zhōng)央國(guó)債登記(jì)結算有(yǒu)限責任公(gōng)司、中(zhōng)國(guó)證券登記(jì)結算有(yǒu)限責任公(gōng)司、上(shàng)海(hǎi)證券交易所(suǒ)、深圳證券交易所(suǒ)，有(yǒu)關(guān)金(jīn)融機(jī)構：

　　为(wèi)進(jìn)一(yī)步完善地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行機(jī)制，保障地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行工作(zuò)順利開(kāi)展(zhǎn)，防範地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行風(fēng)險，财政(zhèng)部(bù)決定(dìng)實(shí)行地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券彈性(xìng)招标(biāo)制度(dù)。根(gēn)据地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)關(guān)規定(dìng)，我们(men)制定(dìng)了(le)《地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券彈性(xìng)招标(biāo)發(fà)行業務(wù)規程》。現(xiàn)予印(yìn)發(fà)，请參照執行。

　　财政(zhèng) 部(bù)

　　2018年(nián)8月(yuè)14日(rì)

　　附件(jiàn)：地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券彈性(xìng)招标(biāo)發(fà)行業務(wù)規程

　　第(dì)一(yī)条(tiáo) 为(wèi)進(jìn)一(yī)步完善地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行機(jī)制，保障地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行工作(zuò)順利開(kāi)展(zhǎn)，防範地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行風(fēng)險，根(gēn)据地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)關(guān)規定(dìng)，制定(dìng)本(běn)規程。

　　第(dì)二(èr)条(tiáo) 地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券彈性(xìng)招标(biāo)，是(shì)指各(gè)省(shěng)（自(zì)治区、直(zhí)辖市(shì)、計(jì)劃(huà)單列市(shì)）财政(zhèng)部(bù)門(mén)（以(yǐ)下(xià)簡稱地(dì)方(fāng)财政(zhèng)部(bù)門(mén)）預先(xiān)設定(dìng)計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)，依据投标(biāo)倍數等因素确定(dìng)最(zuì)終(zhōng)實(shí)际發(fà)行量(liàng)的(de)招标(biāo)發(fà)行方(fāng)式。

　　第(dì)三(sān)条(tiáo) 采用(yòng)彈性(xìng)招标(biāo)方(fāng)式發(fà)行地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券，适用(yòng)本(běn)規程。地(dì)方(fāng)政(zhèng)府一(yī)般債券、專項債券（含項目收(shōu)益與(yǔ)融資自(zì)求平衡的(de)專項債券），可(kě)采用(yòng)彈性(xìng)招标(biāo)方(fāng)式發(fà)行。

　　第(dì)四(sì)条(tiáo) 彈性(xìng)招标(biāo)，由(yóu)地(dì)方(fāng)财政(zhèng)部(bù)門(mén)通(tòng)过财政(zhèng)部(bù)政(zhèng)府債券發(fà)行系(xì)統、财政(zhèng)部(bù)上(shàng)海(hǎi)證券交易所(suǒ)政(zhèng)府債券發(fà)行系(xì)統、财政(zhèng)部(bù)深圳證券交易所(suǒ)政(zhèng)府債券發(fà)行系(xì)統面(miàn)向(xiàng)地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券承銷团(tuán)(以(yǐ)下(xià)簡稱承銷团(tuán))成(chéng)員開(kāi)展(zhǎn)，原則上(shàng)采用(yòng)單一(yī)價格招标(biāo)方(fāng)式，招标(biāo)标(biāo)的(de)为(wèi)利率或(huò)價格。

　　第(dì)五(wǔ)条(tiáo) 地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券采用(yòng)彈性(xìng)招标(biāo)方(fāng)式發(fà)行，應(yìng)當遵循“公(gōng)開(kāi)、公(gōng)平、公(gōng)正(zhèng)”原則，根(gēn)据地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行管(guǎn)理(lǐ)規定(dìng)及本(běn)規程要(yào)求，通(tòng)过市(shì)场(chǎng)化(huà)方(fāng)式開(kāi)展(zhǎn)。

　　第(dì)六(liù)条(tiáo) 地(dì)方(fāng)财政(zhèng)部(bù)門(mén)應(yìng)當按照地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)關(guān)規定(dìng)，在(zài)與(yǔ)承銷团(tuán)成(chéng)員充分(fēn)沟(gōu)通(tòng)的(de)基礎上(shàng)，科學(xué)制定(dìng)地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券彈性(xìng)招标(biāo)發(fà)行規則等制度(dù)辦(bàn)法(fǎ)，合理(lǐ)設定(dìng)投标(biāo)比例、承銷比例等技術(shù)參數，其(qí)中(zhōng)，最(zuì)低(dī)投标(biāo)、承銷比例等應(yìng)當基于(yú)計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)上(shàng)限進(jìn)行設定(dìng)。

　　第(dì)七(qī)条(tiáo) 計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)下(xià)限不(bù)得低(dī)于(yú)上(shàng)限的(de)80%。地(dì)方(fāng)财政(zhèng)部(bù)門(mén)應(yìng)當根(gēn)据地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行計(jì)劃(huà)，合理(lǐ)設置單期(qī)債券計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)，並(bìng)在(zài)當期(qī)債券發(fà)行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)予以(yǐ)披露。

　　第(dì)八(bā)条(tiáo) 彈性(xìng)招标(biāo)發(fà)行时(shí)，實(shí)际發(fà)行量(liàng)應(yìng)當为(wèi)計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)上(shàng)限、下(xià)限或(huò)有(yǒu)效投标(biāo)量(liàng)，以(yǐ)計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)上(shàng)限計(jì)算投标(biāo)倍數（以(yǐ)下(xià)簡稱投标(biāo)倍數）。投标(biāo)倍數超过1.1倍时(shí)，當期(qī)債券實(shí)际發(fà)行量(liàng)为(wèi)計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)上(shàng)限; 投标(biāo)倍數不(bù)足1倍时(shí)，當期(qī)債券實(shí)际發(fà)行量(liàng)按照有(yǒu)效投标(biāo)量(liàng)和(hé)計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)下(xià)限孰低(dī)原則确定(dìng)；投标(biāo)倍數在(zài)1至(zhì)1.1倍（含1和(hé)1.1倍）之(zhī)間(jiān)的(de)，實(shí)际發(fà)行量(liàng)确定(dìng)規則由(yóu)各(gè)地(dì)方(fāng)财政(zhèng)部(bù)門(mén)自(zì)行選擇計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)上(shàng)限或(huò)者(zhě)下(xià)限進(jìn)行确定(dìng)，並(bìng)在(zài)招标(biāo)規則中(zhōng)事先(xiān)明确。

　　第(dì)九(jiǔ)条(tiáo) 确定(dìng)實(shí)际發(fà)行量(liàng)後(hòu)，按照低(dī)利率或(huò)高(gāo)價格優先(xiān)的(de)原則对(duì)有(yǒu)效投标(biāo)逐笔(bǐ)募入(rù)，募滿計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)上(shàng)限（或(huò)下(xià)限），或(huò)将全(quán)部(bù)有(yǒu)效标(biāo)位(wèi)募完为(wèi)止。招标(biāo)标(biāo)的(de)为(wèi)利率时(shí)，全(quán)场(chǎng)最(zuì)高(gāo)中(zhōng)标(biāo)利率为(wèi)當期(qī)債券票(piào)面(miàn)利率，各(gè)中(zhōng)标(biāo)承銷团(tuán)成(chéng)員按面(miàn)值承銷；标(biāo)的(de)为(wèi)價格时(shí)，全(quán)场(chǎng)最(zuì)低(dī)中(zhōng)标(biāo)價格为(wèi)當期(qī)債券發(fà)行價格，各(gè)中(zhōng)标(biāo)承銷团(tuán)成(chéng)員按發(fà)行價格承銷。

　　第(dì)十条(tiáo) 最(zuì)高(gāo)中(zhōng)标(biāo)利率（最(zuì)低(dī)中(zhōng)标(biāo)價格）标(biāo)位(wèi)中(zhōng)标(biāo)數量(liàng)以(yǐ)各(gè)承銷团(tuán)成(chéng)員在(zài)此(cǐ)标(biāo)位(wèi)投标(biāo)量(liàng)为(wèi)权重(zhòng)進(jìn)行分(fēn)配，最(zuì)小中(zhōng)标(biāo)單位(wèi)为(wèi)最(zuì)小投标(biāo)量(liàng)变動(dòng)幅度(dù)，分(fēn)配後(hòu)仍有(yǒu)尾(wěi)數时(shí)，按投标(biāo)时(shí)間(jiān)優先(xiān)原則分(fēn)配。

　　第(dì)十一(yī)条(tiáo) 地(dì)方(fāng)财政(zhèng)部(bù)門(mén)應(yìng)當不(bù)遲于(yú)招标(biāo)發(fà)行前5个(gè)工作(zuò)日(rì)披露當期(qī)政(zhèng)府債券是(shì)否采用(yòng)彈性(xìng)招标(biāo)方(fāng)式，招标(biāo)發(fà)行當日(rì)及时(shí)披露當期(qī)政(zhèng)府債券的(de)實(shí)际發(fà)行量(liàng)和(hé)發(fà)行利率等相關(guān)信(xìn)息。

　　第(dì)十二(èr)条(tiáo) 对(duì)于(yú)采用(yòng)彈性(xìng)招标(biāo)發(fà)行的(de)地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券，各(gè)地(dì)方(fāng)财政(zhèng)部(bù)門(mén)應(yìng)當做好(hǎo)債券資金(jīn)对(duì)應(yìng)項目的(de)信(xìn)息披露工作(zuò)。招标(biāo)發(fà)行前，地(dì)方(fāng)财政(zhèng)部(bù)門(mén)應(yìng)分(fēn)别按照計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)上(shàng)下(xià)限披露項目信(xìn)息，明确項目使用(yòng)資金(jīn)的(de)順序，或(huò)按照計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)上(shàng)限披露項目信(xìn)息，但實(shí)际發(fà)行量(liàng)不(bù)是(shì)計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)上(shàng)限时(shí)，各(gè)地(dì)方(fāng)财政(zhèng)部(bù)門(mén)應(yìng)當在(zài)招标(biāo)發(fà)行後(hòu)及时(shí)補充披露計(jì)劃(huà)使用(yòng)資金(jīn)的(de)項目信(xìn)息。对(duì)于(yú)項目收(shōu)益與(yǔ)融資自(zì)求平衡的(de)專項債券，按計(jì)劃(huà)發(fà)行額区間(jiān)上(shàng)下(xià)限披露的(de)項目信(xìn)息，都應(yìng)當符合項目收(shōu)益和(hé)融資自(zì)求平衡的(de)要(yào)求。

　　第(dì)十三(sān)条(tiáo) 招标(biāo)發(fà)行現(xiàn)场(chǎng)管(guǎn)理(lǐ)及應(yìng)急投标(biāo)、繳款、債权登記(jì)、托管(guǎn)、債券分(fēn)銷、上(shàng)市(shì)等其(qí)他(tā)相關(guān)事宜，按照财政(zhèng)部(bù)地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)關(guān)規定(dìng)執行。

　　第(dì)十四(sì)条(tiáo) 中(zhōng)央國(guó)債登記(jì)結算有(yǒu)限責任公(gōng)司、上(shàng)海(hǎi)證券交易所(suǒ)、深圳證券交易所(suǒ)應(yìng)當按照本(běn)規程在(zài)地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券發(fà)行系(xì)統中(zhōng)增加彈性(xìng)招标(biāo)功能(néng)，向(xiàng)财政(zhèng)部(bù)報备後(hòu)開(kāi)展(zhǎn)采用(yòng)彈性(xìng)招标(biāo)方(fāng)式發(fà)行地(dì)方(fāng)政(zhèng)府債券相關(guān)服(fú)務(wù)工作(zuò)。

　　第(dì)十五(wǔ)条(tiáo) 本(běn)規程由(yóu)财政(zhèng)部(bù)负責解(jiě)釋。

　　第(dì)十六(liù)条(tiáo) 本(běn)規程自(zì)發(fà)布(bù)之(zhī)日(rì)起(qǐ)施行。（来(lái)源-网(wǎng)絡）

【打(dǎ)印(yìn)本(běn)页(yè)】【關(guān)閉窗(chuāng)口(kǒu)】

上(shàng)一(yī)篇：《招标(biāo)投标(biāo)法(fǎ)實(shí)施条(tiáo)例》和(hé)《招标(biāo)投标(biāo)法(fǎ)》
下(xià)一(yī)篇：财政(zhèng)部(bù)明确政(zhèng)府發(fà)債可(kě)彈性(xìng)招标(biāo)，降低(dī)發(fà)行失败風(fēng)險（附專項債一(yī)覽）

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