一(yī)、PPP基本(běn)概念

 

　　PPP是(shì)Public-Private-Partnership的(de)首字(zì)母縮写(xiě)，翻譯中(zhōng)文(wén)为(wèi)“公(gōng)共(gòng)-私營-合作(zuò)機(jī)制”，是(shì)指为(wèi)了(le)建設基礎設施項目，或(huò)是(shì)为(wèi)提(tí)供某種(zhǒng)公(gōng)共(gòng)物品和(hé)服(fú)務(wù)，政(zhèng)府按照一(yī)定(dìng)的(de)程序和(hé)方(fāng)式，與(yǔ)私人(rén)組織（社会(huì)力量(liàng)）以(yǐ)政(zhèng)府购买服(fú)務(wù)合同、特(tè)許經(jīng)營協議为(wèi)基礎，明确双(shuāng)方(fāng)的(de)权利和(hé)義務(wù)，發(fà)揮双(shuāng)方(fāng)優勢，形成(chéng)一(yī)種(zhǒng)夥伴式的(de)合作(zuò)關(guān)系(xì)，並(bìng)通(tòng)过签署(shǔ)合同来(lái)明确双(shuāng)方(fāng)的(de)权利和(hé)義務(wù)，以(yǐ)确保合作(zuò)的(de)順利完成(chéng)，由(yóu)社会(huì)力量(liàng)向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供市(shì)政(zhèng)公(gōng)用(yòng)产品與(yǔ)服(fú)務(wù)的(de)方(fāng)式，提(tí)高(gāo)质量(liàng)和(hé)供給(gěi)效率，最(zuì)終(zhōng)實(shí)現(xiàn)使合作(zuò)各(gè)方(fāng)达(dá)到(dào)比預期(qī)單獨行動(dòng)更(gèng)为(wèi)有(yǒu)利的(de)結果(guǒ)。

 

　　PPP模式本(běn)质上(shàng)是(shì)政(zhèng)府與(yǔ)社会(huì)資本(běn)合作(zuò)，为(wèi)提(tí)供公(gōng)共(gòng)产品或(huò)服(fú)務(wù)而(ér)建立的(de)全(quán)过程合作(zuò)關(guān)系(xì)，以(yǐ)授予特(tè)許經(jīng)營权等为(wèi)基礎，以(yǐ)利益共(gòng)享和(hé)風(fēng)險分(fēn)擔为(wèi)特(tè)征，通(tòng)过引入(rù)市(shì)场(chǎng)競争和(hé)激勵約束(shù)機(jī)制，發(fà)揮双(shuāng)方(fāng)優勢，提(tí)供公(gōng)共(gòng)产品或(huò)服(fú)務(wù)的(de)质量(liàng)和(hé)供給(gěi)效率。即建立政(zhèng)府與(yǔ)企業“利益分(fēn)享、風(fēng)險共(gòng)擔、全(quán)程合作(zuò)”的(de)模式，形成(chéng)“政(zhèng)府監管(guǎn)、企業運營、社会(huì)評價”的(de)良性(xìng)互動(dòng)格局(jú)。PPP模式的(de)核心(xīn)是(shì)在(zài)公(gōng)共(gòng)服(fú)務(wù)领域引入(rù)市(shì)场(chǎng)機(jī)制，因此(cǐ)，它(tā)不(bù)僅僅是(shì)單純的(de)融資方(fāng)式，也(yě)是(shì)一(yī)種(zhǒng)機(jī)制和(hé)制度(dù)設計(jì)。推廣PPP模式進(jìn)行城(chéng)市(shì)基礎設施的(de)建設與(yǔ)運行，可(kě)以(yǐ)将适度(dù)的(de)市(shì)场(chǎng)競争引入(rù)城(chéng)市(shì)基礎設施领域，在(zài)實(shí)現(xiàn)社会(huì)福利、提(tí)高(gāo)基礎設施服(fú)務(wù)质量(liàng)的(de)同时(shí)也(yě)給(gěi)企業带(dài)来(lái)合理(lǐ)的(de)投資回(huí)報，同时(shí)也(yě)能(néng)夠增強(qiáng)公(gōng)共(gòng)基礎設施可(kě)持(chí)續運行的(de)效率和(hé)能(néng)力。

 

　　PPP模式項目的(de)實(shí)施主(zhǔ)要(yào)包括項目選擇、社会(huì)力量(liàng)合作(zuò)夥伴确定(dìng)、組建項目公(gōng)司、融資、建設、運行管(guǎn)理(lǐ)等过程。項目收(shōu)入(rù)来(lái)源主(zhǔ)要(yào)分(fēn)三(sān)類(lèi)，一(yī)是(shì)完全(quán)依靠使用(yòng)者(zhě)付費，二(èr)是(shì)政(zhèng)府支付服(fú)務(wù)費用(yòng)，三(sān)是(shì)前两(liǎng)種(zhǒng)方(fāng)式的(de)結合。

 

　　一(yī)般認为(wèi)PPP有(yǒu)廣義和(hé)狹義之(zhī)分(fēn)。廣義的(de)PPP可(kě)以(yǐ)理(lǐ)解(jiě)为(wèi)一(yī)系(xì)列項目融資模式的(de)總(zǒng)稱，包含BOT、TOT、DBO、BTO、股权轉(zhuǎn)讓、委托運營等多(duō)種(zhǒng)模式。狹義的(de)PPP與(yǔ)BOT原理(lǐ)基本(běn)相似，都是(shì)由(yóu)“使用(yòng)者(zhě)付費”，但它(tā)更(gèng)強(qiáng)調公(gōng)共(gòng)部(bù)門(mén)與(yǔ)私人(rén)部(bù)門(mén)的(de)全(quán)过程合作(zuò)。笔(bǐ)者(zhě)認为(wèi)目前我國(guó)目前實(shí)施的(de)PPP合作(zuò)模式應(yìng)屬于(yú)廣義的(de)PPP。

 

　　二(èr)、PPP模式運作(zuò)的(de)基本(běn)流程

 

　　（一(yī)）項目前期(qī)準备階(jiē)段(duàn)

 

　　在(zài)PPP模式中(zhōng)，項目前期(qī)準备階(jiē)段(duàn)包括項目發(fà)起(qǐ)和(hé)項目準备两(liǎng)个(gè)部(bù)分(fēn)。

 

　　1、項目發(fà)起(qǐ)

 

　　項目發(fà)起(qǐ)階(jiē)段(duàn)的(de)工作(zuò)主(zhǔ)要(yào)內(nèi)容包括啟動(dòng)準备和(hé)前期(qī)調研：組建項目實(shí)施班(bān)子、制定(dìng)整體(tǐ)工作(zuò)計(jì)劃(huà)、開(kāi)展(zhǎn)項目調查等。

 

　　實(shí)施PPP模式是(shì)一(yī)个(gè)系(xì)統工程，其(qí)複雜、專業程度(dù)极(jí)高(gāo)。一(yī)要(yào)組建一(yī)个(gè)PPP項目實(shí)施团(tuán)隊，由(yóu)市(shì)政(zhèng)府牽头(tóu)，規劃(huà)、建設、土(tǔ)地(dì)、發(fà)改、财政(zhèng)、审計(jì)、國(guó)資委、法(fǎ)制辦(bàn)等部(bù)門(mén)組成(chéng)领导小組；二(èr)是(shì)制定(dìng)具體(tǐ)工作(zuò)實(shí)施方(fāng)案(àn)，明确部(bù)門(mén)責任分(fēn)工、目标(biāo)任務(wù)和(hé)實(shí)施工作(zuò)計(jì)劃(huà)安(ān)排等；三(sān)要(yào)根(gēn)据城(chéng)市(shì)總(zǒng)體(tǐ)規劃(huà)和(hé)近(jìn)期(qī)建設規劃(huà)，由(yóu)政(zhèng)府組織相關(guān)部(bù)門(mén)或(huò)機(jī)構梳理(lǐ)城(chéng)市(shì)基礎設施领域拟新建項目和(hé)存量(liàng)項目，決定(dìng)可(kě)以(yǐ)通(tòng)过PPP模式運作(zuò)的(de)具體(tǐ)項目清(qīng)單，構建PPP項目庫。

 

　　2、項目準备

 

　　項目準备階(jiē)段(duàn)工作(zuò)主(zhǔ)要(yào)是(shì)項目策劃(huà)實(shí)施方(fāng)案(àn)研究和(hé)編制：一(yī)是(shì)聘请顧問(wèn)团(tuán)隊；二(èr)是(shì)項目協議；三(sān)是(shì)開(kāi)展(zhǎn)項目的(de)前期(qī)論證，确定(dìng)項目範圍和(hé)實(shí)施內(nèi)容（項目建設規模、主(zhǔ)要(yào)內(nèi)容和(hé)總(zǒng)投資）；四(sì)是(shì)前期(qī)沟(gōu)通(tòng)，研究項目模式，設計(jì)項目結構，編制項目實(shí)施方(fāng)案(àn)；五(wǔ)是(shì)設計(jì)項目主(zhǔ)要(yào)商業原則；六(liù)是(shì)财務(wù)分(fēn)析，編制财務(wù)模型；七(qī)是(shì)确定(dìng)投資人(rén)比選方(fāng)式和(hé)原則（确定(dìng)投資人(rén)應(yìng)具备的(de)条(tiáo)件(jiàn)和(hé)能(néng)力及招标(biāo)方(fāng)式；双(shuāng)方(fāng)的(de)主(zhǔ)要(yào)权利和(hé)義務(wù)）；八(bā)是(shì)組織相關(guān)單位(wèi)讨論方(fāng)案(àn)；九(jiǔ)是(shì)實(shí)施方(fāng)案(àn)公(gōng)示和(hé)報批。

 

　　在(zài)項目實(shí)施的(de)最(zuì)初階(jiē)段(duàn)，需要(yào)考慮項目的(de)可(kě)融資方(fāng)式和(hé)财政(zhèng)是(shì)否负擔得起(qǐ)，並(bìng)要(yào)評估传統方(fāng)式與(yǔ)PPP方(fāng)式之(zhī)間(jiān)的(de)效率比較，分(fēn)析該項目是(shì)否适合采用(yòng)PPP方(fāng)式，拟定(dìng)項目協議。

 

　　聘请專業咨詢機(jī)構，负責研究項目模式，設計(jì)項目結構，編制項目實(shí)施方(fāng)案(àn)，關(guān)鍵是(shì)設計(jì)項目主(zhǔ)要(yào)商業原則，進(jìn)行财務(wù)分(fēn)析，編制财務(wù)模型。組織專家对(duì)項目實(shí)施方(fāng)案(àn)進(jìn)行論證，並(bìng)報市(shì)政(zhèng)府批準和(hé)省(shěng)住房(fáng)城(chéng)鄉(xiāng)建設廳备案(àn)。

 

　　（二(èr)）項目招投标(biāo)實(shí)施階(jiē)段(duàn)

 

　　項目招投标(biāo)實(shí)施階(jiē)段(duàn)包括協議編制、競争性(xìng)程序、签署(shǔ)協議三(sān)个(gè)部(bù)分(fēn)。

 

　　1、協議編制

 

　　细(xì)化(huà)研究協議文(wén)件(jiàn)編制：研究和(hé)分(fēn)析項目的(de)技術(shù)、商務(wù)邊(biān)界条(tiáo)件(jiàn)（如(rú)：投資、運營成(chéng)本(běn)與(yǔ)收(shōu)益测算，回(huí)购總(zǒng)價、回(huí)购期(qī)限與(yǔ)方(fāng)式，回(huí)购資金(jīn)来(lái)源安(ān)排和(hé)支付計(jì)劃(huà)）；落(là)實(shí)建設內(nèi)容分(fēn)工、投資範圍（投資建設期(qī)限、工程质量(liàng)要(yào)求和(hé)監管(guǎn)措施）；研究和(hé)編制項目協議等法(fǎ)律文(wén)件(jiàn)（項目移交方(fāng)式及程序、項目履約保障措施、項目風(fēng)險和(hé)應(yìng)对(duì)措施等）；落(là)實(shí)招标(biāo)条(tiáo)件(jiàn)。

 

　　2、競争性(xìng)程序

 

　　主(zhǔ)要(yào)包括：發(fà)布(bù)項目信(xìn)息；投标(biāo)人(rén)準备投标(biāo)文(wén)件(jiàn)；制定(dìng)評标(biāo)标(biāo)準、評标(biāo)细(xì)則和(hé)評标(biāo)程序；成(chéng)立評标(biāo)工作(zuò)組，開(kāi)标(biāo)、組織評标(biāo)；編写(xiě)評标(biāo)報告，推薦候選人(rén)；與(yǔ)候選人(rén)澄清(qīng)談判。

 

　　3、签署(shǔ)協議

 

　　先(xiān)草(cǎo)签項目協議，中(zhōng)标(biāo)人(rén)在(zài)約定(dìng)时(shí)間(jiān)內(nèi)辦(bàn)理(lǐ)好(hǎo)項目公(gōng)司成(chéng)立的(de)有(yǒu)關(guān)事宜，資金(jīn)到(dào)位(wèi)，政(zhèng)府配合完成(chéng)資产交割及項目审批有(yǒu)關(guān)事宜，正(zhèng)式與(yǔ)項目公(gōng)司签約。

 

　　（三(sān)）項目實(shí)施階(jiē)段(duàn)

 

　　實(shí)施階(jiē)段(duàn)包括項目建設和(hé)項目運營两(liǎng)个(gè)部(bù)分(fēn)。

 

　　1、項目建設

 

　　首先(xiān)，項目公(gōng)司與(yǔ)各(gè)聯合單位(wèi)签訂正(zhèng)式合同，包括贷款合同、設計(jì)合同、建設合同、保險合同以(yǐ)及其(qí)他(tā)咨詢、管(guǎn)理(lǐ)合同等；其(qí)次(cì)，項目公(gōng)司組織各(gè)相關(guān)單位(wèi)進(jìn)行項目開(kāi)發(fà)。在(zài)開(kāi)發(fà)过程中(zhōng)，政(zhèng)府及相關(guān)部(bù)門(mén)对(duì)項目開(kāi)發(fà)的(de)过程進(jìn)行監督，出(chū)現(xiàn)不(bù)符合合同的(de)情(qíng)況及时(shí)與(yǔ)項目公(gōng)司沟(gōu)通(tòng)，並(bìng)确定(dìng)責任主(zhǔ)體(tǐ)。工程验(yàn)收(shōu)試運營合格以(yǐ)後(hòu)，開(kāi)發(fà)階(jiē)段(duàn)結束(shù)，項目進(jìn)入(rù)運營階(jiē)段(duàn)。

 

　　2、項目運營

 

　　政(zhèng)府與(yǔ)項目公(gōng)司签訂特(tè)許經(jīng)營权協議，約定(dìng)特(tè)許經(jīng)營期(qī)限。在(zài)整个(gè)項目運營期(qī)間(jiān)，項目公(gōng)司應(yìng)按照協議要(yào)求对(duì)項目設施進(jìn)行運營、维護。为(wèi)了(le)确保項目的(de)運營和(hé)维護按協定(dìng)進(jìn)行，政(zhèng)府、贷款人(rén)、投資者(zhě)和(hé)社会(huì)居民(mín)都擁有(yǒu)对(duì)項目進(jìn)行監督的(de)权利。

 

　　（四(sì)）合同終(zhōng)結階(jiē)段(duàn)

 

　　轉(zhuǎn)移終(zhōng)止是(shì)項目運作(zuò)的(de)最(zuì)後(hòu)一(yī)个(gè)階(jiē)段(duàn)，包括項目移交和(hé)項目公(gōng)司解(jiě)散等內(nèi)容。

 

　　1、項目移交

 

　　特(tè)許經(jīng)營期(qī)滿後(hòu)，項目公(gōng)司要(yào)将項目的(de)經(jīng)營权（或(huò)所(suǒ)有(yǒu)权與(yǔ)經(jīng)營权同时(shí)）向(xiàng)政(zhèng)府移交。在(zài)移交时(shí)，政(zhèng)府應(yìng)注意(yì)項目是(shì)否处于(yú)良好(hǎo)運營和(hé)维護狀态，以(yǐ)便保證項目的(de)繼續運營和(hé)服(fú)務(wù)提(tí)供的(de)质量(liàng)。

 

　　2、項目公(gōng)司清(qīng)算

 

　　項目移交以(yǐ)後(hòu)，項目公(gōng)司的(de)業務(wù)随之(zhī)終(zhōng)止。因此(cǐ)，項目公(gōng)司應(yìng)按合同要(yào)求及有(yǒu)關(guān)規定(dìng)到(dào)有(yǒu)關(guān)部(bù)門(mén)辦(bàn)理(lǐ)清(qīng)算、注銷等相關(guān)手(shǒu)續。（来(lái)源-网(wǎng)絡）